Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) para empresas obligadas
Estructuramos y ajustamos el PTEE para empresas que deben incorporar mecanismos de prevención de soborno y corrupción, integrándolo a sus sistemas de cumplimiento existentes.
El PTEE como extensión del sistema de cumplimiento
El Programa de Transparencia y Ética Empresarial se exige a empresas que, por su nivel de operaciones, vínculos con el Estado o presencia internacional, deben adoptar medidas específicas de prevención del soborno y la corrupción.
Su diseño parte de la estructura de cumplimiento ya existente. Cuando la organización ha implementado SAGRILAFT o SARLAFT (en cualquier sector), el PTEE se integra a esos sistemas para fortalecer los controles internos, definir políticas anticorrupción y establecer mecanismos de supervisión acordes con la normativa aplicable.
Un mismo enfoque, todos los sistemas regulatorios
El PTEE no opera de forma independiente: se articula con los demás sistemas de cumplimiento de la organización.
SARLAFT
Prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo por sector económico: financiero, economía solidaria, transporte y vigilancia (SARLAFT 2.0).
Ver servicio →SAGRILAFT
Autocontrol y gestión del riesgo de LA/FT/FPADM para empresas del sector real vigiladas o controladas por la Superintendencia de Sociedades.
Ver servicio →PTEE Este servicio
Programa de Transparencia y Ética Empresarial, servicio paralelo de prevención del soborno y la corrupción.
¿Qué es el PTEE y quién debe adoptarlo?
El PTEE es el programa exigido a determinadas empresas para prevenir riesgos de soborno y corrupción conforme a la normativa de la Superintendencia de Sociedades.
Aplica a empresas que tengan operaciones internacionales, contraten con el Estado o superen los topes establecidos por la normatividad. Su implementación no consiste únicamente en elaborar documentos, sino en incorporar controles reales dentro de la operación de la empresa.
Cómo estructuramos el PTEE de tu empresa
Partimos del sistema de cumplimiento existente para integrar el programa de forma coherente y aplicable.
- 01
Revisión de la obligación
Verificamos la obligación de adoptar el PTEE conforme a la normativa de la Superintendencia de Sociedades y a las características de la empresa.
- 02
Evaluación del sistema existente
Revisamos los controles internos, políticas de prevención y estructuras de supervisión en funcionamiento para definir cómo integrar el PTEE.
- 03
Estructuración del programa
Diseñamos políticas anticorrupción, mecanismos de debida diligencia sobre contrapartes, procedimientos de control y canales de reporte.
- 04
Responsabilidades y supervisión
Delimitamos funciones, definimos la participación de la alta dirección y establecemos mecanismos de reporte y seguimiento del programa.
- 05
Revisión y actualización
Revisamos el PTEE ante cambios normativos, modificaciones en la operación o variaciones en el nivel de riesgo de la empresa.
Riesgos que aborda el PTEE
El PTEE se orienta a prevenir riesgos asociados al soborno, la corrupción, el manejo indebido de recursos y las relaciones con terceros. Estos riesgos pueden surgir en procesos de contratación, relaciones comerciales, operaciones internacionales y vínculos con entidades públicas.
El programa establece controles para identificar, evaluar y mitigar estas situaciones dentro de la operación de la empresa.
"Integramos los modelos regulatorios dentro de la operación real de cada organización, asegurando su aplicación efectiva."
Preguntas frecuentes
- ¿Qué es el PTEE?
- Es el programa exigido a determinadas empresas para prevenir riesgos de soborno y corrupción conforme a la normativa de la Superintendencia de Sociedades.
- ¿Cuándo debe implementarse?
- Cuando la empresa cumple los criterios establecidos por la normativa o cuando ya cuenta con sistemas de prevención como SAGRILAFT o SARLAFT (en cualquier sector) que requieren complementarse con medidas anticorrupción.
- ¿El PTEE es independiente del SAGRILAFT o SARLAFT?
- No. Se integra a los sistemas de cumplimiento existentes y fortalece los controles internos de la organización.
- ¿Qué incluye el programa?
- Políticas anticorrupción, mecanismos de debida diligencia, controles internos, responsabilidades definidas y procesos de supervisión.
- ¿Debe actualizarse?
- Sí. Debe revisarse ante cambios normativos o en la operación de la empresa para mantener su vigencia y coherencia con los demás sistemas de cumplimiento.
¿Su empresa debe implementar el PTEE?
Analizamos su estructura de cumplimiento actual y la obligación normativa aplicable para definir el alcance del programa y su integración con los sistemas existentes.
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Outsourcing de cumplimiento
Asume la función de oficial de cumplimiento con un equipo externo especializado.