Outsourcing del oficial de cumplimiento para empresas en Colombia
Tercerizamos la función de oficial de cumplimiento con experiencia técnica e independencia, para que tu empresa cumpla sus obligaciones de SAGRILAFT, SARLAFT o PTEE sin asumir el costo y la rotación de un cargo de planta.
Un oficial de cumplimiento tercerizado y especializado
El oficial de cumplimiento es la figura responsable de liderar el sistema de prevención del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo dentro de una organización. No todas las empresas cuentan con un perfil interno con la experiencia y la independencia que el rol exige.
Con el outsourcing del oficial de cumplimiento, MAbogados asume esa función como profesional externo, articulándola con el sistema de compliance de la empresa. La organización cumple su obligación con rigor técnico y deja la operación del día a día en manos de un equipo especializado.
¿Tu empresa necesita un oficial de cumplimiento externo?
La tercerización es útil cuando la empresa está obligada a tener oficial de cumplimiento pero no cuenta con un perfil interno idóneo.
- Empresas obligadas a designar oficial de cumplimiento por SAGRILAFT, SARLAFT o PTEE que no cuentan con un perfil interno idóneo.
- Compañías que requieren independencia y experiencia técnica en la gestión del riesgo LA/FT sin asumir el costo de un cargo de planta.
- Organizaciones que necesitan cubrir vacancias o reforzar temporalmente la función mientras forman a su equipo interno.
- Empresas vigiladas por la Superintendencia de Sociedades u otra superintendencia que buscan profesionalizar su sistema de cumplimiento.
Cada sistema y supervisor define quién puede ejercer la función y bajo qué condiciones. Evaluamos tu caso para proponer el esquema correcto y conforme a la normativa.
Verifica si tu empresa está obligadaAsí operamos la función de cumplimiento
Asumimos la función completa o reforzamos a tu equipo, según lo permita la normativa aplicable y la realidad de la empresa.
- 01
Diagnóstico y designación
Revisamos las obligaciones de la empresa y el sistema vigente, y estructuramos el alcance de la función externa conforme a la normativa aplicable.
- 02
Gestión del cumplimiento
Asumimos las tareas propias de la función: seguimiento de la matriz de riesgos, monitoreo de operaciones, debida diligencia de contrapartes y atención de alertas.
- 03
Reportes y relación con el regulador
Elaboramos los reportes internos y ante el regulador (incluida la UIAF cuando aplica), y mantenemos informada a la alta dirección.
- 04
Capacitación y mejora continua
Formamos al equipo interno, actualizamos políticas frente a cambios normativos y dejamos capacidad instalada en la organización.
Independencia y experiencia, sin un cargo de planta
Contratar y formar un oficial de cumplimiento interno toma tiempo y expone a la empresa a la rotación del cargo. La tercerización ofrece experiencia inmediata, independencia frente a las áreas operativas y continuidad del servicio, con un costo previsible.
La alta dirección mantiene la responsabilidad y la supervisión del sistema; el oficial externo reporta de forma periódica, atiende los requerimientos del regulador y deja capacidad instalada en la organización.
"Integramos los modelos regulatorios dentro de la operación real de cada organización, asegurando su aplicación efectiva."
Preguntas frecuentes
- ¿Qué es el outsourcing del oficial de cumplimiento?
- Es la tercerización de la función de oficial de cumplimiento en un profesional o firma externa con experiencia en gestión del riesgo LA/FT. Permite a la empresa cumplir su obligación con independencia y rigor técnico, sin sostener el cargo internamente.
- ¿Se puede tener un oficial de cumplimiento externo en Colombia?
- Depende del sistema y del supervisor. Algunas normas permiten tercerizar o apoyar externamente la función, mientras que otras exigen que el oficial de cumplimiento sea designado dentro de la organización. Evaluamos el caso concreto para definir el esquema correcto y conforme a la normativa.
- ¿Para qué sistemas aplica?
- Acompañamos la función de oficial de cumplimiento en sistemas como SAGRILAFT (Superintendencia de Sociedades), SARLAFT (en sus distintos sectores) y el PTEE, articulando el rol con el sistema de compliance de la empresa.
- ¿Qué ventajas tiene frente a un cargo interno?
- Acceso inmediato a experiencia especializada, independencia frente a las áreas operativas, continuidad del servicio y un costo previsible, sin los tiempos y riesgos de seleccionar y formar un perfil interno.
- ¿La empresa pierde control sobre su cumplimiento?
- No. La alta dirección mantiene la responsabilidad y la supervisión del sistema. El oficial externo reporta periódicamente y deja capacidad instalada, trabajando de forma articulada con la organización.
¿Necesitas tercerizar tu oficial de cumplimiento?
Evaluamos las obligaciones de tu empresa y proponemos un esquema de oficial de cumplimiento externo conforme a la normativa aplicable y a tu realidad operativa.
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- Más de 20 años en compliance corporativo
Servicios relacionados
Evaluación independiente
Revisión externa de los sistemas de cumplimiento para verificar su funcionamiento real.
Para el sector real
Implementación del sistema para empresas vigiladas por la Superintendencia de Sociedades.
Todos los sectores
Diseño e implementación del SARLAFT conforme al sector y al supervisor correspondiente.