Auditorías externas de los sistemas de cumplimiento
Evaluamos de forma independiente tu SARLAFT, SAGRILAFT o PTEE para verificar que funciona conforme a la normativa, identificar brechas y entregarte un plan de mejora accionable.
Una mirada independiente sobre tu sistema
Implementar un sistema de cumplimiento no garantiza que funcione. Con el tiempo, los controles se desactualizan, la operación cambia y aparecen brechas que solo una evaluación independiente logra detectar a tiempo.
La auditoría externa de MAbogados revisa el sistema con criterio técnico y sin los sesgos del día a día, para darle a la alta dirección y al regulador la certeza de que los controles operan y de que los riesgos están gestionados.
¿Cuándo necesitas una auditoría externa?
La evaluación independiente es clave para sostener la efectividad del sistema y demostrar cumplimiento.
- Empresas con un SARLAFT, SAGRILAFT o PTEE ya implementado que necesitan verificar su funcionamiento real.
- Organizaciones que requieren una evaluación independiente del sistema antes de una visita del regulador.
- Compañías que deben demostrar a su junta directiva o regulador la efectividad de sus controles de cumplimiento.
- Empresas que cambiaron de operación o de perfil de riesgo y necesitan revisar si su sistema sigue siendo adecuado.
Adaptamos el alcance al sistema implementado y al perfil de riesgo de tu empresa. Cuéntanos tu caso y definimos el plan de auditoría.
Verifica si tu empresa está obligadaDel diagnóstico al cierre de hallazgos
Una auditoría estructurada que termina en acciones concretas, no solo en un informe.
- 01
Planeación de la auditoría
Definimos el alcance, los sistemas a evaluar (SARLAFT, SAGRILAFT, PTEE) y los criterios de revisión frente a la normativa y al perfil de riesgo de la entidad.
- 02
Evaluación independiente
Revisamos políticas, procedimientos, matriz de riesgos, controles, reportes y el funcionamiento del rol del oficial de cumplimiento, con criterio técnico e independiente.
- 03
Hallazgos y recomendaciones
Documentamos las brechas, el nivel de cumplimiento y un plan de mejora priorizado, con recomendaciones concretas y accionables.
- 04
Seguimiento del plan de mejora
Acompañamos la implementación de los ajustes y, cuando se requiere, verificamos el cierre de los hallazgos.
Evidencia para la alta dirección y el regulador
Una auditoría externa bien hecha es más que un requisito: es evidencia de diligencia. Demuestra ante la junta directiva y ante el regulador que la empresa supervisa activamente su sistema de cumplimiento.
El resultado es un plan de mejora priorizado que convierte los hallazgos en acciones concretas, fortaleciendo el sistema y reduciendo la exposición de la organización.
"Integramos los modelos regulatorios dentro de la operación real de cada organización, asegurando su aplicación efectiva."
Preguntas frecuentes
- ¿Qué es una auditoría externa de cumplimiento?
- Es una evaluación independiente del sistema de prevención del riesgo (SARLAFT, SAGRILAFT o PTEE) realizada por un tercero experto, para verificar que funciona conforme a la normativa y al perfil de riesgo de la empresa.
- ¿En qué se diferencia de la auditoría interna o la revisoría fiscal?
- La auditoría externa aporta independencia y experiencia especializada en LA/FT y compliance. Complementa el control interno y la revisoría fiscal con una mirada técnica enfocada en la efectividad del sistema.
- ¿Qué sistemas pueden auditarse?
- Auditamos el SARLAFT (en sus distintos sectores), el SAGRILAFT y el PTEE, así como la función del oficial de cumplimiento y los procesos de debida diligencia de contrapartes.
- ¿Qué entregamos al final de la auditoría?
- Un informe con los hallazgos, el nivel de cumplimiento del sistema, los riesgos identificados y un plan de mejora priorizado con recomendaciones concretas para cerrar las brechas.
- ¿Cada cuánto conviene hacer una auditoría externa?
- Depende del perfil de riesgo y de la normativa aplicable. Suele recomendarse de forma periódica y ante cambios relevantes en la operación, el regulador o el perfil de riesgo de la empresa.
¿Necesitas auditar tu sistema de cumplimiento?
Evaluamos de forma independiente tu SARLAFT, SAGRILAFT o PTEE y te entregamos hallazgos y un plan de mejora priorizado.
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